[摘要]依托产业链实现创新资源配置和创新能力提升是推动创新驱动发展的重要途径。现有对市场结构与企业创新关系的研究主要集中在产业内竞争，而产业链垂直关系下的市场结构对企业从生产到商业化变现的创新过程的影响有待深入探讨。利用工业企业数据库匹配企业专利数据库，实证研究上游垄断型市场结构对下游企业技术创新的影响。结果显示：（1）垄断型市场结构对下游企业技术创新存在净促进作用，包括增加生产技术创新即专利申请，及商业化变现阶段创新即新产品产值。（2）从正负两方面解释上游垄断对下游企业技术创新的影响。一是负向来看，上游垄断通过提高下游企业中间品投入成本、增强融资约束，制约下游企业创新。二是正向来看，倒逼机制推动下游企业创新，具体包括强化优胜劣汰机制，倒逼企业通过创新提高生存能力；强化企业创新利润机制，增强企业创新激励。（3）异质性分析发现，上游技术垄断增强下游企业技术创新，而上游行政垄断则显著抑制下游企业技术创新。由此得到打破上游行政垄断，用市场化手段解决上游技术垄断；对下游中小企业创新发展提供政策支持；为下游企业融资约束解困等三方面政策启示。

[关键词]上游垄断；技术创新；融资约束；上游技术垄断；上游行政垄断

[作者简介]谭静，上海大学经济学院副教授、硕士生导师，主要研究方向：市场结构与企业创新，财政分权、企业生产与发展；张伟，上海大学经济学院，主要研究方向：市场结构与企业创新。

[引用方式]谭静, 张伟. 上游垄断型市场结构对下游企业技术创新的影响和机制分析[J]. 产经评论, 2022, 13(4): 19-34.